美国制裁令效果显现!花旗传冻结帐户 渣打暂停开新户

路透知情人士透露，花旗集团和渣打银行正加强审查香港分行的存户资料，盼能避免卷入华府对中港官员的制裁禁令，然而配合美方恐牴触港版国安法，使得西方银行进退维谷。

彭博资讯引述消息来源报导，花旗已冻结部分受美方制裁中港官员的帐户；渣打则正在检视是否与被制裁官员有业务往来，同时关注他们的交易，并暂停这些人员开立新帐户。

花旗发言人说：「我们定期评估全球客户的帐户。」并拒绝评论香港一事；渣打银行发言人则拒绝回应。

随着美中在香港议题上的对峙进一步升级，对方的国家官员正沦为制裁对象，让既要维持香港营运，又需扩张中国业务的西方银行如履薄冰；诸如中国银行（BOC）和中国工商银行（ICBC）等需要美元的中国债权银行也受到打击。

在华府的禁令下，银行不得与制裁清单上的个人进行业务往来，但遵循该命令又直接牴触北京近期颁布的港版国安法。港版国安法明文规定，禁止对香港与中国大陆采取制裁或敌意行为。

美国制裁的中港官员包括香港特首林郑月娥、港澳办主任夏宝龙、香港警务处处长邓炳强等，制裁名单上人员在美国的资产将遭到冻结。

港外资银行拒与被美制裁中港高干做生意或违国安法

一边是美国对中港的制裁令，一边是中国在香港实施的国安法，在两面夹攻下，香港的外资银行已面临必须选边的处境。根据彭博社新闻10日引述知情人士指，有在香港运营的银行正加强审查客户，其中最少一家美国银行正采取措施，暂停与被制裁官员有关的帐户。但这些银行此举或已违反香港国安法其中一条“禁止接受外国指使而制裁香港及中国”的条款。

美国日前宣布制裁11名中港官员，指他们严重削弱香港的自由和民主进程，被制裁者包括行政长官林郑月娥、警务处长邓炳强、律政司司长郑若骅和中联办主任骆惠宁等。

彭博引述拒绝具名的知情者报道，有一家美国美国银行正在采取措施，暂停与一些受制裁官员有关的账户。另外有两家主要的中资银行正根据风险承受能力和规例要求，评估需要采取的措施。

但根据港区国安法第29条，直接或间接接受外国指使、控制、资助，或以其他形式支援对香港特区及中国制裁、封锁或采取敌对行动的，均属犯罪。彭博新闻指出，实施制裁的银行将面临违反国安法的风险。报道并引述日本大和资本高级经济师赖志文指，银行业正处于困难的情况，“他们要考虑到国安法”。

彭博的报道特别指出在香港的美资银行花旗银行以及汇丰银行，这两家国际大行的处境尤其敏感，因为他们都意图扩展在大陆的生意。甚至中资的中国银行以及工商银行，也因为需要考虑美元的生意而鼠首两端。

香港7月1日实施中国制定的香港国安法之后，美国总统特朗普已签署行政命令，声言将制裁多名中国及香港官员，美国财政部于8月7日公布制裁名单，有11名中港官员，包括特首林郑月娥、警务处长邓炳强、前警务处长卢伟聪、保安局局长李家超、律政司司长郑若骅、港澳办主任夏宝龙和副主任张晓明以及副主任兼中联办主任骆惠宁、香港政制及内地事务局局长曾国衞、中央驻港国安公署署长郑雁雄及特首办主任兼国安委秘书长陈国基。

根据美方制裁，被制裁的中港高官在美资产，无论直接或间接持有，只要超过一半权益，就会被冻结，以及需向美国的“外国资产控制办公室”（OFAC）申报。除非美国当局许可，否则任何当地机构均不可与被制裁人士有业务往来，或向对方提供资金、货品或服务。

香港国安法第四节“勾结外国或者境外势力危害国家安全罪”的第29条指出，“直接或间接接受外国或者境外机构、组织、人员的指使、控制、资助或其他形式的支援实施以下行为之一的，均属犯罪。”所谓的“行为”则包括“对香港特别行政区或者中华人民共和国进行制裁、封锁或者采取其他敌对行动”。此处的“进行制裁”，或可能包括外资银行将若干中港官员列为拒绝往来户。 阅读原文